Moody's adquiere PassFort y llega a un acuerdo de compra de kompany para ampliar las capacidades de KYC y cumplimiento

Moody's Corporation (NYSE:MCO) acaba de anunciar la adquisición de PassFort Limited y la firma de un acuerdo para hacerse con 360kompany AG (kompany), dos proveedores europeos de soluciones tecnológicas de «onboarding» y conocimiento del cliente (Know Your Customer, KYC). Con estas adquisiciones, Moody' s complementa sus capacidades tecnológicas, de datos y analíticas, al tiempo que mejora sus soluciones líderes en el sector para el conocimiento del cliente, la lucha contra el blanqueo de capitales, el cumplimiento normativo y el riesgo de contraparte.

«Nuestros clientes confían en los datos y las herramientas analíticas que les brindamos a la hora de tomar decisiones sobre con quién hacen negocios», comentó Keith Berry, director general de la unidad de negocio KYC de Moody's. «PassFort y kompany son innovadores en materia de cumplimiento y regulación, y sus tecnologías modernizarán y acelerarán los procesos de incorporación y monitoreo de nuestros clientes».

PassFort es una plataforma de flujo de trabajo que funciona en modo SaaS para la verificación de la identidad, la incorporación de clientes y el análisis de riesgos. Su software ofrece datos de más de 25 proveedores de terceros y automatiza la recopilación, verificación y almacenamiento seguro de la documentación de diligencia debida de clientes y proveedores. La integración de la plataforma de PassFort en el conjunto de ofertas de KYC y cumplimiento de Moody's creará una solución más integral de flujo de trabajo y permitirá a los clientes incorporar los datos de Moody's, incluidos los análisis crediticios, cibernéticos, de ESG y climáticos, directamente en sus procesos propios.

kompany es una plataforma con sede en Viena (Austria) para la verificación de empresas a prueba de auditorías y KYC, que opera una red de información de fuente primaria sobre más de 115 millones de empresas en 200 jurisdicciones. Con la API de kompany, los clientes de Moody's podrán completar el análisis de los accionistas y la verificación de las entidades en tiempo real, así como recuperar los registros y documentos originales de las empresas para cumplir con sus exigencias normativas.

Tanto la adquisición de PassFort como la prevista de kompany se producen tras las recientes inversiones de Moody's en capacidades de KYC. Moody's integrará ambas empresas en su negocio de KYC dentro de Moody's Analytics, donde engrosarán la base de datos de empresas Orbis y la base de datos GRID de perfiles de riesgo, noticias adversas, personas políticamente expuestas y sanciones.

El cierre de la adquisición de kompany está previsto para el primer trimestre de 2022, supeditado al cumplimiento de las condiciones de cierre habituales, incluida la expiración o finalización de los períodos de espera reglamentarios aplicables, y se financiará con una combinación de efectivo y acciones ordinarias de Moody's Corporation. La adquisición de PassFort se financió con efectivo. En ninguno de los dos casos se prevé un impacto significativo en los resultados financieros de Moody's en 2021.

Moody's contó con el asesoramiento de Paul Hastings LLP en ambas operaciones. PassFort fue asesorada por SVB Technology Investment Bank y Taylor Wessing LLP. El asesoramiento de kompany estuvo a cargo de Schoenherr Attorneys at Law y BDO.

Para obtener más información sobre las ofertas de Moody's en materia de KYC, AML, cumplimiento y riesgo de contraparte, visite http://kyc.moodys.io.

ACERCA DE MOODY’S CORPORATION

Moody’s (NYSE: MCO) es una firma global de evaluación de riesgos integrada que empodera a las organizaciones para que puedan tomar mejores decisiones. Sus datos, soluciones analíticas y perspectivas ayudan a los líderes de negocios a identificar oportunidades y a gestionar los riesgos de hacer negocios con otras personas. En Moody’s, creemos que la mayor transparencia, las decisiones más informadas y el acceso justo a la información abren las puertas al progreso compartido. Con más de 13 000 empleados en más de 40 países, Moody’s combina presencia internacional con experiencia local y más de un siglo de historia en los mercados financieros. Obtenga más información en moodys.com/about.

DECLARACIÓN DE «PUERTO SEGURO» EN VIRTUD DE LA LEY DE REFORMA DE LOS LITIGIOS SOBRE VALORES PRIVADOS DE 1995

Algunas de las declaraciones contenidas en el presente documento son declaraciones prospectivas y se basan en las expectativas, planes y perspectivas futuras del negocio y las operaciones de Moody's, que implican una serie de riesgos e incertidumbres. Las declaraciones prospectivas contenidas en el presente documento se realizan a fecha de hoy, por lo que Moody's renuncia a cualquier obligación de complementar, actualizar o revisar dichas declaraciones de cara al futuro, ya sea como resultado de desarrollos posteriores, cambios en las expectativas o cualquier otro motivo. En relación con las disposiciones de «puerto seguro» de la Ley de Reforma de Litigios sobre Valores Privados de 1995, Moody's identifica ciertos factores que podrían hacer que los resultados reales difirieran, tal vez de manera importante, de los indicados en estas declaraciones prospectivas. Esos factores, riesgos e incertidumbres incluyen, entre otros, (i) en lo que respecta a la transacción propuesta: los gastos incurridos en la negociación y consumación de la transacción propuesta, incluidos el desvío de tiempo y atención de la dirección; la capacidad de las partes para completar con éxito la adquisición propuesta en los términos y plazos previstos, incluida la obtención de las aprobaciones reglamentarias (sin que se impongan condiciones significativas); la posibilidad de que no se cumplan las condiciones para el cierre y no se consuma la transacción; que no se incurra en pasivos imprevistos pero significativos; riesgos relacionados con la integración de las operaciones, productos y empleados de los Vendedores en Moody's y la posibilidad de que las sinergias previstas y otros beneficios de la adquisición propuesta no se materialicen en las cantidades previstas o no se realicen en el plazo previsto; los riesgos de que la adquisición propuesta pueda tener un efecto adverso en el negocio de los Vendedores o en sus perspectivas, lo que incluye, sin limitación, las relaciones con los distribuidores, los proveedores o los clientes; las reclamaciones hechas, ocasionalmente, por los distribuidores, los proveedores o los clientes; los cambios en los mercados de EE. UU., la India o el mundo que tengan un efecto adverso en el negocio de los Vendedores; el resultado de los procedimientos judiciales, si los hubiera, que puedan surgir tras el anuncio de la adquisición propuesta; cualquier cambio significativo en los mercados de crédito en la medida en que aumenten el costo de la financiación de la transacción; y la capacidad de los Vendedores para cumplir satisfactoriamente con las diversas regulaciones gubernamentales aplicables a su negocio, tal y como existen cada cierto tiempo, y el riesgo de cualquier incumplimiento relacionado con ello; y (ii) en relación con Moody's en general: el impacto de la COVID-19 en la volatilidad de los mercados financieros de los Estados Unidos y del mundo, en las condiciones económicas generales y en el crecimiento del PIB en los Estados Unidos y en todo el mundo, y en las propias operaciones y personal de Moody’s; futuras perturbaciones del mercado crediticio mundial o desaceleraciones económicas, que podrían afectar al volumen de deuda y otros valores emitidos en los mercados de capitales nacionales y/o mundiales; otros asuntos que podrían afectar al volumen de deuda y otros valores emitidos en los mercados de capitales nacionales y/o mundiales, incluida la regulación, las preocupaciones sobre la calidad del crédito, los cambios en los tipos de interés y otra volatilidad en los mercados financieros, como la debida al Brexit y la incertidumbre a medida que las empresas abandonan el LIBOR; el nivel de actividad de las fusiones y adquisiciones en los Estados Unidos y otros países; la eficiencia incierta y las posibles consecuencias colaterales de las acciones de los Estados Unidos y otras medidas gubernamentales que afectan los mercados de crédito, el comercio internacional y la política económica, incluidos los relacionados con los aranceles, los acuerdos impositivos y las barreras comerciales; la preocupación de que el mercado pueda perjudicar nuestra credibilidad o de alguna manera afectar las percepciones del mercado sobre la integridad o utilidad de las agencias de calificación crediticia independiente; el lanzamiento de productos o tecnologías competidoras por parte de otras compañías; las presiones de precios de nuestros competidores y/o clientes; el nivel de éxito en el desarrollo de nuevos productos y la expansión global; el impacto de la regulación como NRSRO (organización de calificación estadística reconocida a nivel nacional), la posibilidad de nuevas leyes y regulaciones en los Estados Unidos, a nivel estatal o local; el potencial para una mayor competencia y una regulación más estricta en la UE y otras jurisdicciones extranjeras; la exposición a litigios relacionados con nuestras opiniones de calificación, así como a cualquier otro litigio, procedimiento gubernamental y reglamentario, investigaciones y pesquisas a las que Moody's pueda estar sujeta ocasionalmente; las disposiciones de la legislación estadounidense que modifican las normas de alegación y los reglamentos de la UE que modifican las normas de responsabilidad, aplicables a las agencias de calificación crediticia de manera desfavorable para dichas agencias; las disposiciones de las reglamentaciones de la UE que imponen requisitos sustantivos y de procedimiento adicionales sobre la fijación de precios de los servicios y la ampliación de los poderes de supervisión para incluir calificaciones no pertenecientes a la UE utilizadas con fines reglamentarios; la posible pérdida de empleados clave; fallas o mal funcionamiento de nuestras operaciones e infraestructura; vulnerabilidades a amenazas cibernéticas y otros problemas de seguridad cibernética; el resultado de cualquier revisión de las iniciativas de planificación tributaria global de Moody’s por parte de las autoridades de auditoría tributaria; exposición a posibles sanciones penales o recursos civiles si Moody’s no cumple con las leyes y regulaciones aplicables de los EE. UU. y del extranjero en las jurisdicciones en las que opera Moody’s, incluidas las leyes de protección de datos y privacidad, las leyes que imponen sanciones, leyes anticorrupción y leyes locales que prohíben el pago de sobornos a funcionarios del gobierno; el impacto de las fusiones, adquisiciones u otras conciliaciones corporativas y la capacidad de Moody’s para integrar con éxito los negocios adquiridos; volatilidad cambiaria y monetaria; el nivel de flujos de efectivo futuros; niveles de gasto de inversión y una disminución en la demanda de las instituciones financieras para herramientas de gestión de riesgo de crédito. Estos factores, riesgos e incertidumbres, así como otros riesgos e incertidumbres que podrían hacer que los resultados reales de Moody's difieran sustancialmente de los contemplados, expresados, proyectados, anticipados o implícitos en las declaraciones prospectivas se ven actualmente, o podrían verse en el futuro, amplificados por el brote de COVID-19 y se describen con mayor detalle en la sección «Factores de riesgo» de la Parte I, Artículo 1A del informe anual de Moody's en el Formulario 10-K para el año que finalizó el 31 de diciembre de 2020, así como en otros documentos presentados ocasionalmente por Moody's ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de Estados Unidos, o en materiales que se hayan incorporado en el presente documento en los anteriormente mencionados. Advertimos a los accionistas e inversores que la ocurrencia de cualquiera de estos factores, riesgos o incertidumbres podrían causar que los resultados reales de Moody's difieran sustancialmente de los resultados contemplados, proyectados, expresados, anticipados o implícitos en las declaraciones prospectivas, lo que podría tener un efecto sustancial y adverso en el negocio, los resultados o las operaciones de Moody's. Es probable que, ocasionalmente, surjan nuevos factores y que Moody's no pueda predecirlos, ni sea capaz de evaluar el efecto potencial que puedan tener sobre ella los nuevos factores.

El texto original en el idioma fuente de este comunicado es la versión oficial autorizada. Las traducciones solo se suministran como adaptación y deben cotejarse con el texto en el idioma fuente, que es la única versión del texto que tendrá un efecto legal.

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